• FTX加密货币交易所 2023.1.3……【媒体报道】当地时间1月3日周二，FTX 创始人兼前首席执行官 Sam Bankman-Fried 与他的律师 Mark Cohen 和 Christian Everdell 一起在纽约市美国地方法院出庭受审。Bankman-Fried对他面临的与加密货币交易所倒闭有关的所有刑事指控均表示不认罪，包括电汇欺诈、证券欺诈、共谋洗钱、共谋滥用客户资金和违反竞选财务法等。
  1 月 3 日，纽约南区美国地方法院的多名观察员报告说，Bankman-Fried的律师自去年 12 月以来首次出庭时代表 SBF 提出无罪抗辩。Bankman-Fried面临八项刑事罪名，如果罪名成立，他可能会被判入狱 115 年。
  据报道，美国助理检察官 Danielle Sassoon 是前 FTX 高管案件的检察官之一，她表示她的团队打算在未来两周内向 SBF 的律师提供证据文件。路透社报道称，Sassoon预计将进行为期 4 周的审判，法庭记录显示审判时间定于 10 月 2 日。
  这位前 FTX 首席执行官自 12 月 22 日以来一直被软禁在他父母在加利福尼亚的家中，但他返回纽约参加认罪听证会。Lewis Kaplan 法官还规定，Bankman-Fried 的保释条件是他没有从 FTX 或 Alameda 访问或转移任何加密货币或资产——这可能是为了回应有关他在家中 从 Alameda 钱包转移资金的报道。
  在同一次听证会上，法官批准了 SBF 法律团队的请求，要求隐藏作为其 2.5 亿美元债券担保人的个人身份信息。据报道，班克曼-弗里德的父母自去年 12 月保释以来一直是“媒体密切关注、骚扰和威胁的目标”。律师们辩称，在他的父母“最近几周成为媒体密切关注、骚扰和威胁的目标之后，没有必要公开披露。別的先不提，Bankman-Fried 先生的父母收到了源源不断的威胁信件，包括表达希望他们遭受身体伤害的通信。因此，对参与保释金的其他人进行额外报复是“严重的担忧”。
  检方对 SBF 的指控取决于他和其他 FTX 高管在未经用户或投资者同意或不知情的情况下使用加密货币交易所的资产通过 Alameda Research 为投资提供资金的指控。该交易所于 11 月 11 日申请破产。
  FTX 联合创始人 Gary Wang 和 Alameda 前首席执行官 Caroline Ellison 12 月下旬已经对相关指控认罪，后者 声称 FTX 在 2019 年至 2022 年期间是 Alameda 的“借贷机构”。

• 武汉市江汉区“爱孝之家非法吸收公众存款案” 2022.9.20……【资金清退】信息登记核实。信息登记核实对象为本院作出的(2021)鄂0103刑初1172号刑事判决书对“爱孝之家非法吸收公众存款案”所确认的23名集资参与人。信息登记自2022年9月20日上午9 时起至10月19日18时止。逾期系统将自动关闭。
  附：【法院判决书】张辉非法吸收公众存款罪一审刑事判决书（2019.12.27）。
  张辉非法吸收公众存款罪二审刑事裁定书（2020.7.27）。

• 密码保护：武汉财商财富顾问有限公司非法吸收公众存款案 2023.1.3……【资金清退】审计信息核实。核实对象为本院对“武汉财商财富顾问有限公司非法吸收公众存款案”作出的(2020)鄂0103刑初306号、(2021)鄂0103刑初400号、(2018)鄂0103刑初1101号、(2021)鄂0103刑初39号、(2021)鄂0103刑初711号、(2021)鄂0103刑初401号、(2021)鄂01刑终951号刑事判决书所确认的5782名集资参与人。集资人可通过武汉天意会计师事务有限责任公司了解审计信息，若对审计信息存疑，可于2023年1月3日至2月2日期间（30天），提出补充审计申请。……附：【法院判决书】（2018）鄂0103刑初1101号辛杲洲非法吸收公众存款一审刑事判决书（2019.3.14）。

• 武汉中金联金融服务有限公司、武汉中金飞鱼信息咨询有限公司非法吸收公众存款案 2022.10.27……【资金清退】信息登记核实。登记核实对象为本院对“武汉中金联金融服务有限公司、武汉中金飞鱼信息咨询有限公司非法吸收公众存款案”作出的(2018)鄂0103刑初1398号刑事判决书所确认的501名集资参与人。信息登记自2022年10月28日上午9时起至11月27日18时止。逾期系统将自动关闭。……附：【法院判决书】刘和琳、郑卉非法吸收公众存款二审刑事裁定书（2019.11.7）。
  被告人刘和琳于2013年9月12日在本市江汉区前进四路86号成立武汉中金联金融服务有限公司，被告人刘和琳任公司法定代表人并负责公司全盘工作。2014年7月21日，被告人刘和琳在上述地点又成立武汉中金飞鱼信息咨询有限公司，被告人刘和琳为该公司实际控制人。从2014年9月起，被告人刘和琳以上述公司名义，在未经国家相关部门批准的情况下，采取印制散发理财产品宣传手册、广告、网络宣传等方式公开对外宣传其公司的“金联宝”、“中金一号”、“中联期酒”、“飞鱼宝”等理财产品，向投资者承诺13%至15%的年化收益，通过线上和线下的方式销售理财产品，向社会公众募集巨额资金。
  被告人郑卉系被告人刘和琳之妻，任武汉中金联金融服务有限公司财务部负责人，协助被告人刘和琳向社会公众募集巨额资金，管理公司对外募集资金的账户，运作公司对外募集来的资金。被告人刘磊系被告人刘和琳与郑卉之子，于2015年11月至12月期间任武汉中金飞鱼信息咨询有限公司负责人，管理公司在线上销售“飞鱼宝”等系列理财产品，在“飞鱼贷”网站上违法进行销售，向社会不特定人群募集资金。

• “喜投网”平台 2023.1.2……【自媒体】黄生：人生不相见，动如参与商，今夕复何夕，共此灯烛光，明日隔山岳，世事两茫茫。2023，见素抱朴。（杜甫的诗句，这首诗写久别的老友重逢话旧，家常情境，家常话语，娓娓写来，表现了乱离时代一般人所共有的“沧海桑田”和“别易会难”之感，同时又写得非常生动自然，所以向来为人们所爱读。）
  （上一次听到喜投网的消息是：【法院通告】福田法院定于2022年8月25日14时15分在第二审判庭公开开庭审理（2021）粤0304刑初1179号被告人黄生、古松、张一航涉嫌犯非法吸收公众存款罪一案。）

• 四川信托 2023.1.3……【公司方发布】工作进展情况通报（2023年1月3日）
  （实景！1月3日（腊月12号）寒冬20：00整，某信托公司大门口，有投资人带着被褥，正在信托公司门口打地铺……）

• 深圳市龙华区李林芳涉嫌诈骗罪一案 2023.1.3……【检察院通告】犯罪嫌疑人李林芳涉嫌诈骗罪一案，已于近日由深圳市公安局龙华分局移送龙华区人民检察院审查起诉。

• 黑龙江“尚朋高科”网络传销案 2023.1.3……【警方通告】2022年10月31日，巴彦淖尔市公安局临河分局接到黑龙江“尚朋高科”网络传销案的违法犯罪线索，现通告临河地区参与投资“尚朋高科”网络平台的会员在本通告发布之日起一个月内（2023年1月3日至2023年2月3日），持报案材料、本人身份证复印件、转账凭证、个人账户截图复印件等相关证据，到临河分局经侦大队报案，逾期未报案所产生的法律后果自负

• 国美电器 2023.1.2……【媒体报道】国美零售拟向寰亚国际资本发行40.63亿股，以债转股方式清偿债务。
  为偿还集团债务，节约现金资源，国美零售开启债务资本化。1月2日晚间，国美零售控股有限公司（国美零售，0493.HK）发布公告称，2022年12月30日，国美零售与寰亚国际资本有限公司（以下简称“债权人”）订立协议，公司结欠债权人未付广告费约4.16亿港元，公司将按发行价向债权人发行资本化股份，以清偿结欠债权人的债务。
  协议中指出，债权人同意认购及本公司同意向债权人发行合共40.63亿股新股份，每股股份发行价为0.1023港元。比2022年12月30日收市价0.11港元/股折让约7%，比截至最后交易日前最后五个交易日（包括该日）的每股股份平均收市价0.125港元/股折让约18.16%。资本化股份相当于本公司现有已发行股本约11.37%及本公司经发行资本化股份扩大的已发行股本约10.21%。
  国美零售在公告中称，其结欠债权人未付广告费约港币4.16亿元，由于公司存在流动资金问题，因此认为债务资本化将使其能够清偿结欠债权人的未偿还债务，并节省现金资源作其他用途，债务资本化符合其及其股东的整体利益。
  公告称，由于将发行资本化股份以清偿结欠债权人的未偿还债务，因此发行将不会产生现金收益。发行资本化股份须待联交所上市委员会批准资本化股份上市及买卖后方可作实。倘债务资本化的条件未能于2023年1月31日或之前（或各订约方可能协定的较晚日期）达成，则协议及其下所有权利及义务将告终止及终结。
  待债务资本化完成后，控股股东黄光裕及其一致行动方持有国美零售的股份从原有的21.53%降至19.33%，其他公众股东持股比例从78.47%降至70.46%，债权人持股比例从0%增至10.21%，将成为国美零售之主要股东及关联人士。

• 遵义道桥建设(集团) 2022.12.30……【媒体报道】2022年岁末，贵州遵义最大城投集团——遵义道桥化债有了实质性的进展。
  12月30日，遵义道桥发布公告称，遵义道桥按照市场化、法治化原则积极探索研究存量银行贷款重组工作，经与各银行类金融机构友好平等协商，基本明确相关重组安排，并在近期完成签署相关补充协议。
  银行贷款重组概况及进展情况显示，本次银行贷款重组涉及债务规模155.94亿元，以债权保全为前提，经各方友好平等协商，近期完成签署相关补充协议。根据重组协议，重组后银行贷款期限调整为20年，利率调整为3.00%/年至4.50%/年，前10年仅付息不还本，后10年分期还本。
  遵义道桥表示，本次银行贷款重组有助于缓解短期偿债压力和优化债务结构。后续将在贵州省委省政府、遵义市市委市政府的支持和帮助下，通过谋划优质项目、新设经营性业务板块、盘活存量资产等多项举措，改善持续经营能力和现金流状况，从根源上为防范化解债务风险提供有力支撑。本次银行贷款重组不涉及公开市场债券，遵义道桥将严格按照募集说明书的约定，做好公开市场债券的偿付工作。
  从股权结构看，遵义道桥的控股股东为遵义市国资委，持股比例100%。
  自2022年下半年以来，遵义道桥新增较多被执行人信息。根据不久前，遵义道桥披露的《中证鹏元关于关注遵义道桥建设（集团）有限公司被列为被执行人的公告》，截至2022年12月15日，遵义道桥存在158条被执行人信息。
  尽管此次遵义道桥成功对约156亿元银行债务进行了重组，但截至2022年6月末，遵义道桥的有息负债余额为457.54亿元，除去此次重组的155.94亿元银行贷款外，遵义道桥还存在大量信托等非标债务，这部分非标债务如何化解也备受关注。
  “银行那边的机构资金展多久无所谓吧。如果是个人投资者，肯定接受不了这种安排，（遵义道桥的债务）也涉及信托定融等非标了。”一位债券行业人士表示。
  比如，2020年4月，遵义道桥与百瑞信托有限责任公司签订《借款合同》，约定百瑞信托向公司提供本金总额为4亿元的借款。然而，自2020年6月20日以来，遵义道桥便未再依约支付贷款利息，最终被百瑞信托告上法庭，并在2022年12月列为被执行人。